2018-11-17 01:36經濟日報 記者葉憶如／台北報導

 

亞太防制洗錢組織（APG）來台進行為期二周實地相互評鑑，昨（16）日舉行閉幕式並做出初步評鑑，列出九項缺失與九項具體建議；對能否升等一般追蹤名單，行政院政務委員羅秉成昨天表示，「高度期待、審慎樂觀」。

我國於11月5~16日接受APG第三輪評鑑，為期12天評鑑結束後，評鑑團熱烈討論到昨天凌晨3時，上午舉行閉幕式公布初步評鑑結果，行政院洗錢防制辦公室下午在華南金控大樓對外公布結果。羅秉成轉述評鑑團長David Shannnon說法表示，這次評鑑進行90場面談，參與人次超過2,000名，評鑑團認為「質」與「量」均創亞太地區APG評鑑歷史新高。

APG評鑑等級分為「一般追蹤名單」、「加強追蹤名單」、「加速加強追蹤名單」和「不合作名單」，我國這次目標回到「一般追蹤名單」，評鑑團初評結果並未提及此事，羅秉成則表示，「高度期待、審慎樂觀」。

評鑑團昨公布初評結果羅列九點缺失，第一項就提到跨境現金流動，台灣在外匯和部分環境犯罪相關考慮尚有落差，包括境外犯罪威脅，特別是來自中國大陸犯罪所得。法務部次長、洗防辦主任陳明堂表示，評鑑團比較關心地下匯兌，強調對資金流入與流出的風險評估，但沒有針對哪一個特定國家。

另外，離岸金融風險評估與查核也被列缺失，包括銀行、證券、保險的OBU、OSU、OIU，在客戶審查程序、外國信託實質受益權等多項被列缺失。金管會副主委黃天牧昨天回應，下午已緊急召集四局開會一小時因應，他強調金管會對境外金融中心的監理跟國內完全一樣，只有稅負不同，評鑑人員主要是針對外國客戶最終受益人身份股權門檻25%認知不同，這部分可以再進一步補充說明，講得更清楚。

其他評鑑團還提出包括強化法人及實質受益人透明度、洗錢犯罪裁判刑期偏輕不具勸阻性、反武器擴張法令尚有缺失等共九大項，並具體提出九項建議。